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江西均睿外盘期货这家私募一天连收3张罚单!哪

时间: 2019-05-14来源:baifu818.com作者:百富资讯 点击:
值得注意的是,2月初,四川、青岛、山西、大连等多地证监局纷纷发布通知,按照证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》,开展新一轮的私募基金专项检查,并公布了被抽...
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  值得注意的是,2月初,四川、青岛、山西、大连等多地证监局纷纷发布通知,按照证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》,开展新一轮的私募基金专项检查,并公布了被抽查私募机构的名单,目前除青岛证监局开出的三张罚单外,其他证监局尚未有检查结果或处罚公布。

  从2018年的私募基金的检查结果来看,私募基金在合规和风控上依旧存在不少问题。2018年上半年,证监会对453家私募机构开展专项检查,涉及基金4374只,200家存在问题,合计137家机构遭到处罚,占检查数量比例的30.68%。

  第二,公司未能恪尽职守,履行谨慎勤勉义务。江西均睿外盘期货公司财务核算不规范;公司员工目前仅有法定代表人兼总经理、风控总监、财务人员3人,公司实际组织架构与向中基协报送的投资管理、运营风险控制制度等不符。

  其中,证监会对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查;将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。

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